關(guān)于加強資金申購和承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)管有關(guān)問題的通知
時間：2012-08-21
來源：上海證券報
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
我會于5月18日頒布實施了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，擬于近期開始核準新股發(fā)行；上海、深圳證券交易所分別頒布了資金申購實施辦法，對新股發(fā)行恢復(fù)資金申購。5月25日，我會召集有關(guān)保薦機構(gòu)舉行了新股發(fā)行有關(guān)工作動員會，要求各證券公司高度重視新股發(fā)行資金申購工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，切實防范風(fēng)險，保護投資者權(quán)益。同時，我部和風(fēng)險處置辦公室聯(lián)合向各證券公司下發(fā)了《關(guān)于加強資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》（機構(gòu)部部函[2006]184號）。為保證資金申購和新股發(fā)行承銷工作的順利進行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、各證監(jiān)局應(yīng)高度重視"新老劃斷"后的證券發(fā)行工作，督促轄區(qū)內(nèi)證券公司和營業(yè)部按照我會和交易所的有關(guān)規(guī)定作好新股發(fā)行和資金申購工作，嚴格執(zhí)行《關(guān)于加強資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》，確保轄區(qū)內(nèi)證券公司和所有證券營業(yè)部均能按要求做好資金申購業(yè)務(wù)的服務(wù)工作。
二、各證監(jiān)局應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的變動情況，防止證券公司及證券營業(yè)部通過賬外運作等方式挪用客戶交易結(jié)算資金，從而影響投資者的正常申購。
三、各證監(jiān)局在日常監(jiān)管中應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司的承銷業(yè)務(wù)情況，并將其作為非現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。對證券公司報備的承銷協(xié)議、承銷項目的風(fēng)險評估及包銷風(fēng)險的應(yīng)對方案進行必要的分析和核查，防范承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在新股申購期間，要安排有關(guān)監(jiān)管人員加強對轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營業(yè)部巡查和指導(dǎo)，密切關(guān)注新股發(fā)行資金申購和承銷業(yè)務(wù)方面的異常情況，發(fā)現(xiàn)重大問題要及時采取相應(yīng)措施并向我會報告。
特此通知。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○六年五月二十六日