基金發(fā)起人： 天同基金管理有限公司
日期：2003年1月28日
重要提示
1、天同180指數(shù)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱＂本基金＂)的發(fā)行已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】88號(hào)文批準(zhǔn)。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金自2003年2月10日至2003年3月3日,通過天同基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱＂本公司＂)的直銷中心和中國(guó)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱＂華夏證券＂)、國(guó)泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱＂國(guó)泰君安證券＂)、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱＂銀河證券＂)、海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱＂海通證券＂)、國(guó)信證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱＂國(guó)信證券＂)、招商證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱＂招商證券＂)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
4、本基金募集對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章禁止購(gòu)買者除外)。 個(gè)人投資者指自然人投資者,即指持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍官證、士兵證、武警證、本國(guó)護(hù)照、戶口本等中國(guó)合法居民； 機(jī)構(gòu)投資者指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5、本基金首次發(fā)行不設(shè)規(guī)模上限。
6、投資者欲購(gòu)買本基金,需注冊(cè)開放式基金賬戶。辦理注冊(cè)開放式基金賬戶業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括但不限于本基金的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn)。
7、發(fā)行期內(nèi),本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn)可以同時(shí)為投資者辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和本基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
8、本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人),1000元以上不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。
9、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金；認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷。
10、銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金管理人通過基金注冊(cè)與登記過戶人(本基金的注冊(cè)與登記過戶人由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)發(fā)送的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金正式公告成立后第二天到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)行的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在1月28日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《上海證券報(bào)》上的《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ttasset.com)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
13、中國(guó)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券、國(guó)泰君安證券、銀河證券、海通證券、國(guó)信證券、招商證券代銷本基金的城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排等詳見各代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
14、對(duì)位于未開設(shè)代銷網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021-68644599)及直銷專線電話(021-68559999)或代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話,垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱 天同180指數(shù)證券投資基金。
2、基金類型 契約型開放式
3、基金存續(xù)期限 不定期
4、基金單位面值 每份基金單位面值為1.00元人民幣
5、基金投資目標(biāo) 本基金通過運(yùn)用指數(shù)化投資方法,力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長(zhǎng)率。伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本市場(chǎng)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值的目標(biāo)。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù),并作為業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)；債券投資部分業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)采用中信國(guó)債指數(shù)。 如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下,或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí),本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益原則,變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
6、募集目標(biāo) 本基金不設(shè)定募集規(guī)模上限。
7、發(fā)行對(duì)象 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章禁止購(gòu)買者除外)。
8、銷售渠道與銷售地點(diǎn) (1)直銷：天同基金管理有限公司直銷中心 地址：上海浦東源深路273號(hào) 郵編：200135 客戶服務(wù)電話：021-68644599 直銷專線：021-68559999 傳真：021-68531888 在發(fā)行期間,客戶可以通過本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行發(fā)行相關(guān)事宜的查詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。 (2)中國(guó)銀行： 在中國(guó)銀行以下37個(gè)分行遍布全國(guó)404個(gè)城市5107個(gè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長(zhǎng)樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、番禺、從化、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺(tái)、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、長(zhǎng)沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽、醴陵、南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進(jìn)、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺(tái)、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚(yáng)中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營(yíng)口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺(tái)州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉(xiāng)、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國(guó)、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節(jié)、凱里、?？?、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺(tái)河、雞西、黑河、長(zhǎng)春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺(tái)、德惠、松原、通化、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮(zhèn)、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉(xiāng)、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、紅河、開遠(yuǎn)、麗江、成都、達(dá)州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內(nèi)江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉(xiāng)、安陽、平頂山、濟(jì)源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺(tái)、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營(yíng)、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟(jì)寧、太原、大同、運(yùn)城、長(zhǎng)治、晉中、陽泉、朔州、晉城、臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平?jīng)?、金昌、嘉峪關(guān)、西峰、白銀、拉薩、濟(jì)南、沈陽、重慶。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打中國(guó)銀行各城市分行咨詢電話。 (3)中信實(shí)業(yè)銀行 在中信實(shí)業(yè)銀行以下53個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、長(zhǎng)沙、成都、昆明、廣州、東莞、佛山、武漢、天津、沈陽、重慶、石家莊、青島、濟(jì)南、威海、煙臺(tái)、淄博、濟(jì)寧、西安、鄭州、福州、廈門、深圳、大連、葫蘆島、撫順、鞍山、南京、揚(yáng)州、江都、儀征、常州、武進(jìn)、無錫、錫山、合肥、泰州、蘇州、昆山、常熟、吳江、上海、杭州、紹興、嘉興、寧波、溫州、上虞、海寧、平湖、余姚、慈溪、富陽。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打中信實(shí)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：010-65543644或撥打各城市分行咨詢電話。 (4)深圳發(fā)展銀行 在深圳發(fā)展銀行以下16個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳地區(qū)、北京、天津、重慶、成都、上海、廣州、南京、杭州、大連、?？凇刂?、寧波、佛山、珠海、青島。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打深圳發(fā)展銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：0755-82080409；95501或撥打各城市分行咨詢電話。 (5)華夏證券有限公司 在華夏證券有限公司以下22個(gè)省、市,68個(gè)主要城市的121家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽、?？凇⑸蜿?、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打華夏證券有限公司基金業(yè)務(wù)咨詢電話：010-65186758,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 (6)國(guó)泰君安證券股份有限公司 在國(guó)泰君安證券股份有限公司以下28個(gè)省、市、自治區(qū)98個(gè)主要城市的160家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽、大連、長(zhǎng)春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、?？?、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、天臺(tái)、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個(gè)舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打國(guó)泰君安證券股份有限公司咨詢電話：021-962588、8008206888,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 (7)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 在中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司以下58個(gè)城市的153個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、哈爾濱、長(zhǎng)春、沈陽、大連、天津、石家莊、秦皇島、臨汾、太原、晉中、濟(jì)南、煙臺(tái)、青島、上海、南京、杭州、德清、臺(tái)州、湖州、嘉華、金華、蘭溪、麗水、溫州、紹興、合肥、馬鞍山、南昌、深圳、廣州、佛山、東莞、順德、湛江、廉江、中山、汕頭、?？凇幉?、武漢、荊門、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、廈門、福州、鄭州、重慶、成都、西安、西寧、昆明、包頭、呼和浩特、南寧、烏魯木齊、蘭州。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打銀河證券股份有限公司咨詢電話：010-66568706,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 (8)海通證券股份有限公司 在海通證券股份有限公司以下48個(gè)主要城市的90家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、海口、沈陽、大連、鞍山、營(yíng)口、長(zhǎng)春、吉林、遼源、哈爾濱、威海、泰安、大慶、武漢、長(zhǎng)沙、貴陽、成都、南京、常州、蘇州、無錫、揚(yáng)州、杭州、寧波、福州、新余、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、鄭州、西安、太原、昆明、烏魯木齊、南通、遵義、上虞、淮安、蚌埠、汕頭、紹興。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打海通證券股份有限公司咨詢電話：(021)53830760,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 (9)國(guó)信證券有限責(zé)任公司 在國(guó)信證券有限責(zé)任公司以下18個(gè)城市的23家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、深圳、廣州、成都、綿陽、大連、武漢、西安、佛山、江陰、福州、杭州、哈爾濱、蕭山、煙臺(tái)、義烏。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打國(guó)信證券有限責(zé)任公司開放式基金咨詢電話：(0755)82133296,或撥打各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話 (10)招商證券股份有限公司 在招商證券股份有限公司以下19個(gè)主要城市的31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長(zhǎng)沙、合肥、福州、深圳。 在發(fā)行期間,投資者可以撥打招商證券股份有限公司開放式基金咨詢電話：(0755)26951111,或撥打各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 如本次發(fā)行期間,新增代銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)新增營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),則另行公告。 9、發(fā)行時(shí)間安排與基金成立 根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,本基金的設(shè)立募集期為自《招募說明書》公告之日起不超過三個(gè)月。 本基金的發(fā)行期自2003年 2月10日到2003年3月3日。在上述期間,本基金開始面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開發(fā)售。 基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)行時(shí)間,但發(fā)行期不超過本基金的設(shè)立募集期。如遇突發(fā)事件,以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。 發(fā)行期滿后,若基金符合法定成立條件(即基金凈認(rèn)購(gòu)金額超過2億元且認(rèn)購(gòu)基金的投資者達(dá)到100人,下同),本基金將宣布成立；若未達(dá)到法定成立條件,本基金將在三個(gè)月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。 若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿,本基金仍未達(dá)到法定成立條件,本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用,并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后三十天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。 10、認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率 (1)認(rèn)購(gòu)方式 本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。 (2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為： 認(rèn)購(gòu)金額M 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 M＜1000萬元 1.0% M≥1000萬元 不超過1.0% (3)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額,其中： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝凈認(rèn)購(gòu)金額/每份基金單位面值 基金單位認(rèn)購(gòu)份數(shù)采用四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。 舉例：投資者認(rèn)購(gòu)本基金的金額為10,000元,由于發(fā)行募集期基金單位面值為人民幣1.00元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,則根據(jù)公式計(jì)算得出： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000×1%＝100元 凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000-100＝9,900元 認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝9,900/1.00＝9,900份 即投資者投資1萬元認(rèn)購(gòu)本基金,可得到9,900份基金單位。
二、發(fā)行方式及相關(guān)規(guī)定 1、本次基金的發(fā)行,在發(fā)行期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開發(fā)售。 2、本公司的直銷中心接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在100萬元以上(含100萬元)的投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 3、在各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受投資者(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人)單筆認(rèn)購(gòu)金額在1000元人民幣以上(含1000元)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 4、本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣。超過1000元的認(rèn)購(gòu),不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。 5、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng) 1、個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金,應(yīng)在資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。 2、個(gè)人投資者不應(yīng)向他人出借賬戶。 3、個(gè)人投資者可到中國(guó)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券、國(guó)泰君安證券、銀河證券、海通證券、國(guó)信證券、招商證券指定的基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在100萬元(含100萬元)人民幣以上的個(gè)人投資者,也可到本公司的直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)。 本公司直銷中心地址：上海浦東源深路273號(hào)。直銷專線電話：021-68559999；客戶服務(wù)電話：021-68644599。 4、個(gè)人投資者通過代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開立至少一種下列資金賬戶：中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡、中信實(shí)業(yè)銀行中信卡、深圳發(fā)展銀行發(fā)展借記卡、華夏證券資金賬戶、國(guó)泰君安資金賬戶、銀河證券資金賬戶、海通證券資金賬戶、國(guó)信證券資金賬戶或招商證券?？?。 5、個(gè)人投資者通過直銷中心辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開立銀行活期存款賬戶,作為直銷資金結(jié)算賬戶。 6、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開放式基金賬戶。銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。 (1)對(duì)于持有上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開放式基金賬戶。 (2)對(duì)于沒有上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來講,應(yīng)到銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)配發(fā)上海證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開放式基金賬戶。 7、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶卡的投資人來講,由原證券類銷售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者；對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類銷售代理人,向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(打印代理網(wǎng)點(diǎn)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。 8、已成功注冊(cè)了開放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過其他銀行類銷售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類銷售代理人處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。 9、投資者在注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(二)通過直銷中心辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》； 2)中華人民共和國(guó)公民有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等,以下簡(jiǎn)稱＂有效身份證件＂)原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料： 1)填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。 3、繳款 通過直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者,則需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下： 個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,將足夠認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開立的＂天同基金管理有限公司直銷專戶＂,并注明用途為＂認(rèn)購(gòu)款＂。 ①戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)銀行浦東分行國(guó)航分理處 銀行賬號(hào)：044641-00181108012 ②戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行 銀行賬號(hào)：055203-13020008656 ③戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行 銀行賬號(hào)：175581-11000985149602 ④戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部 銀行賬號(hào)：1001202919025803311 ⑤戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部 銀行賬號(hào)：03492300879001895 投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)通過中國(guó)銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：30至下午16：00(周六、周日對(duì)個(gè)人投資者照常營(yíng)業(yè)),營(yíng)業(yè)時(shí)間以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。 2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)開立中國(guó)銀行的交易賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)開立中國(guó)銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《中國(guó)銀行開放式基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》； 2)本人有效身份證件原件； 3)中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡； 4)與中國(guó)銀行簽訂的《中國(guó)銀行開放式基金交易協(xié)議書》(一式兩份)。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者在開立中國(guó)銀行交易賬戶后,可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》； 3)中國(guó)銀行基金交易卡； 4)中國(guó)銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,將自動(dòng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交投資者開立開放式基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金管理人確認(rèn)后,投資者可在T＋2 日(工作日)在中國(guó)銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金賬戶開立確認(rèn)書和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn),認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待本基金發(fā)行成功后才能確認(rèn)。
(四)通過中信實(shí)業(yè)銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午16：00(周六、周日照常營(yíng)業(yè))。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開戶申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)中信實(shí)業(yè)銀行中信卡。 (2)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)中信實(shí)業(yè)銀行中信卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》。 3、投資者提示 (1)沒有中信卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理,但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理； (2)若有其它方面的要求,以中信實(shí)業(yè)銀行的說明為準(zhǔn)。
(五)通過深圳發(fā)展銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午16：00(周六、周日照常營(yíng)業(yè))。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《深圳發(fā)展銀行開放式基金開/銷戶申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)深圳發(fā)展銀行發(fā)展借記卡。 (2)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)深圳發(fā)展銀行發(fā)展借記卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《深圳發(fā)展銀行開放式基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
(六)通過華夏證券有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午15：00(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)開立資金賬戶(已在華夏證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶) 個(gè)人投資者在華夏證券開立資金賬戶須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)華夏證券資金賬戶卡。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)華夏證券資金賬戶卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 3、個(gè)人投資者自助認(rèn)購(gòu)基金流程 (1)個(gè)人投資者辦妥開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)并確認(rèn)成功后,可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。 (2)流程：投資者進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金賬號(hào)-錄入密碼-選擇＂開放式基金＂-選擇＂基金認(rèn)購(gòu)＂-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)。 4、投資者提示 投資者可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日(工作日)通過電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(七)通過國(guó)泰君安證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：30-至11：30,下午13：00-15：00。其中：11：30-13：00可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)開立資金賬戶(已在國(guó)泰君安證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶) 個(gè)人投資者在國(guó)泰君安證券開立資金賬戶須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開戶申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)國(guó)泰君安資金賬戶卡。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)國(guó)泰君安資金賬戶卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 3、投資者提示 投資者可于T＋2日(工作日)到代銷網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)開戶或認(rèn)購(gòu)是否被接受。
(八)通過中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00-11：30,下午13：00-15：00(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)開立資金賬戶(已在銀河證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶) 個(gè)人投資者在銀河證券開立資金賬戶須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》； 3)銀河證券將為投資者開立中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的基金賬戶及銀河證券的資金賬戶卡,如投資者為銀河證券原有客戶,其認(rèn)購(gòu)基金的資金賬戶可與股票交易的資金賬戶共用。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)銀河證券資金賬戶卡。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)銀河證券資金賬戶卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 個(gè)人投資者在注冊(cè)開放式基金賬戶并確認(rèn)成功后,也可以通過我公司的電話委托、自助、熱自助等電子化服務(wù)渠道進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
(九)通過海通證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午15：00(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)開立資金賬戶(已在海通證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶) 個(gè)人投資者在海通證券開立資金賬戶須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)填妥的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書》。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)海通資金賬戶卡。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)海通資金賬戶卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《開放式基金基金申(認(rèn))購(gòu)申請(qǐng)表》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 3、投資者提示 個(gè)人投資者可以到柜臺(tái)憑有效證件于T＋2日(工作日)打印確認(rèn)單據(jù)。
(十)通過國(guó)信證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午15：00(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)資金賬戶開立(已在國(guó)信證券營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的投資人不必再開立該賬戶) 個(gè)人投資者在國(guó)信證券開立資金賬戶須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)國(guó)信證券資金賬戶卡。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)國(guó)信證券資金賬戶卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《開放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 3、個(gè)人投資者自助認(rèn)購(gòu)基金流程 (1)個(gè)人投資者辦妥開放式基金賬戶的注冊(cè)手續(xù)并確認(rèn)成功后,可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。 (2)流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金賬號(hào)-錄入密碼-選擇＂開放式基金＂-選擇＂基金認(rèn)購(gòu)＂-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)。 4、投資者提示 個(gè)人投資者可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日(工作日)通過電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息；基金賬戶的注冊(cè)須投資者本人親自辦理,不得委托他人代辦。
(十一)通過招商證券股份有限公司辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：30至下午15：00(周六、周日不受理)。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)招商證券牛卡的開立(已在招商證券營(yíng)業(yè)部開立了?？ǖ耐顿Y人不必再開立) 個(gè)人投資者在招商證券開立牛卡須提供以下資料： 1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2)填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶 個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《開戶申請(qǐng)表》； 2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 4)招商證券?？?。 (3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng) 個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料： 1)招商證券牛卡(預(yù)先存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金)； 2)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》； 3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。 投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 3、投資者提示 (1)投資者可于T＋2日(工作日)到招商證券各營(yíng)業(yè)部處確認(rèn)開放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)是否被接受。 (2)個(gè)人投資者不得委托他人代為開戶； (3)個(gè)人投資者通過招商證券辦理認(rèn)購(gòu)本基金業(yè)務(wù),必須事先開立招商證券?？ā?(4)個(gè)人投資者必須將足額的認(rèn)購(gòu)資金存入在招商證券?？?以備扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
(十二)重要提示 1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心或代銷網(wǎng)點(diǎn)索取開放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司的網(wǎng)站 www.ttasset.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。 2、直銷中心與代銷網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同,個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。 3、個(gè)人投資者通過代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶,由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。 4、若個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前,未將足額資金劃到賬,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。 5、至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu),款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶： (1)投資者劃來資金,但未辦理注冊(cè)或開戶手續(xù)或辦理不成功的； (2)投資者劃來資金,但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的； (3)投資者劃來的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的,在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍未補(bǔ)足的； (4)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng) 1、機(jī)構(gòu)投資者不能以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。 2、機(jī)構(gòu)投資者可到中國(guó)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、華夏證券、國(guó)泰君安證券、銀河證券、海通證券、國(guó)信證券、招商證券指定的基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在100萬元(含100萬元)人民幣以上的投資者,也可到本公司的直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)。 本公司直銷中心地址：上海浦東源深路273號(hào)。直銷專線電話：021-68559999；客戶服務(wù)電話：021-68644599。 3、在直銷中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶,今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)(申)購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷銀行存款結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。 4、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開放式基金賬戶。銷售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷中心和各代銷機(jī)構(gòu)下屬代銷網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。 (1)對(duì)于持有上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開放式基金賬戶。 (2)對(duì)于沒有上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來講,應(yīng)到銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新配發(fā)上海證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開放式基金賬戶。 5、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶號(hào)的投資人來講,由原證券類銷售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者；對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類銷售代理人,應(yīng)向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(具體代理網(wǎng)點(diǎn)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。 6、已成功注冊(cè)了開放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過其他銀行類銷售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類銷售代理人處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。 7、投資者在注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
(二)通過直銷中心辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序 1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間 2003年2月10日至2003年3月3日,上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。 2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序 (1)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料： 1)填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章； 2)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(以下簡(jiǎn)稱＂有效身份證明文件＂)原件及復(fù)印件(僅提供復(fù)印件的,需加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章)； 3)法定代表人證明書； 4)法定代表人有效身份證件及復(fù)印件； 5)法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)； 6)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件； 7)上海人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)； 8)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件。 (2)注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料： 1)填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章； 2)被授權(quán)人有效身份證件原件及復(fù)印件； 3)劃付認(rèn)購(gòu)資金的銀行憑證客戶聯(lián)回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)或電匯憑證回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)。 3、繳款 通過直銷中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者,則需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下： 機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,以電匯、支票主動(dòng)付款或貸記憑證方式將足夠認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開立的＂天同基金管理有限公司直銷專戶＂,并注明用途為＂認(rèn)購(gòu)款＂。 ①戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)銀行浦東分行國(guó)航分理處 銀行賬號(hào)：044641-00181108012 ②戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行 銀行賬號(hào)：055203-13020008656 ③戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行 銀行賬號(hào)：175581-11000985149602 ④戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部 銀行賬號(hào)：1001202919025803311 ⑤戶 名：天同基金管理有限公司 開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部 銀行賬號(hào)：03492300879001895 投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。