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證券時報記者于揚
本報北京電最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會四部門1月2日聯(lián)合下發(fā)“證監(jiān)會2008年1號文”———《關于整治非法證券活動有關問題的通知》，嚴打非法證券活動。
據(jù)介紹，在剛剛過去的2007年，“打非”活動成果斐然，證監(jiān)系統(tǒng)全年共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1400余件，并將其中366件涉嫌犯罪線索移送公安機關；一批大案要案進入司法程序，證監(jiān)會協(xié)助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結，并移送檢察機關審查起訴，其中4起已經(jīng)法院一審判決。目前，8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構19家。
但在“打非”的實踐中，各地行政執(zhí)法部門和司法機關也遇到了一些亟需解決的問題，突出的表現(xiàn)在：罪與非罪如何判斷，擅自發(fā)行股票罪與非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等如何區(qū)別定性，非法經(jīng)營罪與擅自發(fā)行罪在審理過程中是否應互為前提，非法證券活動受害人能否通過民事訴訟進行救濟等等。針對工作實際中遇到的問題，根據(jù)國務院有關批復成立的整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組認真履行職責，各成員單位主動研究解決問題。經(jīng)過公、檢、法、證監(jiān)四部門共同努力，《通知》于2008年初發(fā)布實施。
《通知》對公司或公司股東向社會公眾擅自轉讓股票行為問題進行了界定。一段時間以來，一些不法分子編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，以轉讓股份的面目出現(xiàn)，通過中介機構以各種公開方式向社會公眾銷售所謂“原始股”。對此，《通知》規(guī)定：公司、公司股東違反上述規(guī)定，擅自向社會公眾轉讓股票，應當追究其擅自發(fā)行股票的責任。公司與其股東合謀，實施上述行為的，公司與其股東共同承擔責任。
對于非法證券活動的性質(zhì)認定問題，《通知》也予以明確。擅自發(fā)行證券的，根據(jù)犯罪事實，依照刑法分別追究擅自發(fā)行股票罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等；未經(jīng)批準經(jīng)營證券業(yè)務，涉嫌犯罪的，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任；非上市公司和中介機構共謀擅自發(fā)行股票，構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處；未構成犯罪的，依照《證券法》和有關法律的規(guī)定給予行政處罰；非法證券活動是否涉嫌犯罪，由公安機關、司法機關認定，公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關進行性質(zhì)認定的，行政主管機關應當出具認定意見。
《通知》還明確了新老證券法的銜接問題。從執(zhí)法實踐看，相當一部分非法證券活動發(fā)生在新《證券法》實施之前，一些當事人以新《證券法》沒有溯及力為由提出抗辯。鑒于原《證券法》同樣規(guī)定嚴禁擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務，《通知》明確指出，新舊證券法立法精神是一致的，因此在修訂后的《證券法》實施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務行為，也應予以追究。
關于非法證券活動受害人的救濟途徑問題，《通知》明確規(guī)定，如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
為了解決部分地區(qū)的部分案件久拖不決，甚至出現(xiàn)“踢皮球”等現(xiàn)象，《通知》還對各相關部門的工作分工及協(xié)調(diào)配合做了總體部署。而各相關部門在辦理非法證券類案件過程中遇到重大問題的，都可提請協(xié)調(diào)小組協(xié)助解決。