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本報(bào)訊 近期，各家基金公司接到了監(jiān)管部門(mén)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》，要求基金牢固樹(shù)立價(jià)值投資理念，嚴(yán)禁基金參與投機(jī)操作，合理配置資產(chǎn)，切實(shí)加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)人員管理和投資監(jiān)控，堅(jiān)持公平交易和防止利益輸送。
《通知》指出，近期出現(xiàn)了一些不利于基金行業(yè)健康發(fā)展的現(xiàn)象，為此基金公司必須牢固樹(shù)立價(jià)值投資理念，保持基金投資風(fēng)格的一致性，根據(jù)各基金確定的投資策略、投資風(fēng)格以及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，嚴(yán)格股票備選庫(kù)的分級(jí)、進(jìn)入、剔除和維護(hù)等管理制度，嚴(yán)格按照股票選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序與授權(quán)制度以及交易執(zhí)行流程等進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)和投資組合的構(gòu)建，嚴(yán)格投資管理人的投資管理權(quán)限，不得為短期業(yè)績(jī)放棄價(jià)值投資理念、隨意更改基金投資風(fēng)格、買(mǎi)賣(mài)備選庫(kù)之外的股票或者將不符合約定條件的股票加入備選庫(kù)，嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作。
《通知》還要求基金公司高度重視基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注投資組合中單一證券與行業(yè)的集中度，認(rèn)真分析每只基金的持有人結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、投資組合的流動(dòng)性狀況，對(duì)市場(chǎng)交易狀況和投資者行為相關(guān)聯(lián)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)評(píng)估與監(jiān)測(cè)，提高投資組合流動(dòng)性壓力測(cè)試的頻率?；鸸静坏脼榱俗非蠡饍糁蹬琶蚨唐跇I(yè)績(jī)忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行不合理的資產(chǎn)配置。
《通知》進(jìn)一步要求基金公司采取切實(shí)可行的措施，完善投資決策和交易執(zhí)行制度，嚴(yán)格對(duì)投資管理、研究分析和交易執(zhí)行人員的管理，嚴(yán)格禁止利用職務(wù)之便為自己及親朋好友等進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議，基金公司一旦發(fā)現(xiàn)此類(lèi)違規(guī)線索和苗頭應(yīng)立即采取行動(dòng)，及時(shí)調(diào)查，嚴(yán)肅處理。
此外，《通知》還對(duì)基金公司經(jīng)營(yíng)和投資者教育提出了要求：基金公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長(zhǎng)期穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，保持資產(chǎn)管理能力與基金規(guī)模擴(kuò)張、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等相適應(yīng)，不能超越其資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力盲目追求規(guī)模擴(kuò)張，在銷(xiāo)售中隨意變更有關(guān)規(guī)模約定或承諾；基金公司應(yīng)當(dāng)正確向投資者宣傳基金產(chǎn)品，全面準(zhǔn)確向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，鼓勵(lì)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資。
《通知》重申，監(jiān)管層將加大監(jiān)管力度，監(jiān)控各基金公司的行為，對(duì)存在問(wèn)題的基金公司，無(wú)論其規(guī)模大小、成立時(shí)間長(zhǎng)短，都將嚴(yán)肅對(duì)待，堅(jiān)決查處，決不姑息，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)監(jiān)管措施和行政處罰措施，追究相關(guān)投資管理人員和基金公司負(fù)責(zé)人員的責(zé)任；對(duì)基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己及他人進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，情節(jié)嚴(yán)重的依法給予市場(chǎng)禁入等行政處罰，涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
證券時(shí)報(bào)記者 楊 磊