2007-09-06 | 上海證券報
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目前，《內(nèi)幕交易認定辦法》、《市場操縱認定辦法》已在業(yè)內(nèi)試行一段時間，對當然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人等的舉證責(zé)任進行了合理劃分，并將虛假申報、搶先交易、蠱惑交易等行為納入認定范圍。與此同時，證券執(zhí)法部門還將配合公安、司法部門，共同建立適應(yīng)我國資本市場需要的執(zhí)法協(xié)作體制。這些措施的實施，將使證券執(zhí)法的力度得到加強，使內(nèi)幕交易、市場操縱行為得到有效遏制。 中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春近日透露，《內(nèi)幕交易認定辦法》、《市場操縱認定辦法》已在業(yè)內(nèi)試行一段時間，對相關(guān)調(diào)查、認定工作起到了積極作用。他指出，必須依法嚴厲查處內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，堅決遏制案件高發(fā)的態(tài)勢，確保資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 為加大打擊證券市場內(nèi)幕交易和市場操縱違法犯罪行為的力度，提高證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)稽查辦案能力，促進證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，中國證監(jiān)會近日就內(nèi)幕交易和市場操縱案件調(diào)查及認定組織了專題培訓(xùn)?！ ≈袊C監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春在培訓(xùn)班講話中指出，近一段時期以來，證券市場十分活躍，違法違規(guī)現(xiàn)象有所抬頭，內(nèi)幕交易案件增多，操縱手段花樣翻新，嚴重擾亂了市場秩序，損害了廣大投資者利益。 范福春指出，對內(nèi)幕交易或市場操縱案件的調(diào)查、認定和處理，是證券監(jiān)管領(lǐng)域的世界性難題，也是我國證券執(zhí)法的難點和重點。這些年來，我國證券監(jiān)管部門通過完善體制、機制，健全法律法規(guī)等措施，在打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等違法犯罪行為方面取得了突出成績?！ ∷f，股權(quán)分置改革完成后，我國證券市場發(fā)生了深刻變化，但市場違法違規(guī)行為也有新的表現(xiàn)：股份“全流通”后，相關(guān)各方對股價更為關(guān)注；公司并購、資產(chǎn)重組越來越多，各種內(nèi)幕信息自然會增多；市場規(guī)模擴大，投資者交投活躍，通過各種方式影響股價并從中獲利的動機隨之增強。近一個時期，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件有增加趨勢，并呈現(xiàn)內(nèi)幕交易更隱蔽、市場操縱形式更多樣、各種違法犯罪行為交織在一起等新的特點，給證券執(zhí)法工作帶來了巨大挑戰(zhàn)，證券執(zhí)法任務(wù)十分艱巨?！ 》陡４褐赋觯仨氁愿叨鹊氖姑泻拓?zé)任感，認真履行法律賦予的職責(zé)，秉公執(zhí)法、鐵面無私，大力查處內(nèi)幕交易和市場操縱行為。為此，一是要系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)幕交易和市場操縱認定辦法，不斷提高專業(yè)素質(zhì)。二是要在合理分工的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一指揮，密切協(xié)作，形成證監(jiān)會機關(guān)、證券交易所、派出機構(gòu)“三位一體”的執(zhí)法體制；同時，證券執(zhí)法部門要積極研究更好地配合公安、司法部門開展工作，共同建立適應(yīng)我國資本市場需要的執(zhí)法協(xié)作體制。三是要堅定信念，不斷提高辦案水平?！ ?jù)介紹，《內(nèi)幕交易認定辦法》對內(nèi)幕人的認定做了細化，補充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對當然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進行了合理劃分?！妒袌霾倏v認定辦法》將一些典型的操縱手法，如虛假申報、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認定范圍?！ 》陡４褐赋觯@兩個《辦法》的試行，對調(diào)查、認定工作起到了積極推動作用，證券稽查干部要結(jié)合實際，認真學(xué)習(xí)并用以指導(dǎo)實踐，使調(diào)查、認定工作更準確、嚴謹、有效。