2007-09-08 | 中國證券報
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日前，香港老字號證券經(jīng)紀公司萬隆行日前因其員工挪用客戶股票資金，被香港證監(jiān)會限制其進行買賣，并凍結該行所有資產(chǎn)。這是今年香港市場上第一家被處罰的證券經(jīng)紀行?！ ∠愀蹣I(yè)內(nèi)人士表示，證券監(jiān)管局凍結整家證券公司的買賣，雖然是出于保護客戶及債權人的利益，但強迫萬隆行停止經(jīng)營，將使散戶無法出售股票而在股市動蕩中遭受更多的損失。 管理層隱瞞客戶 香港證監(jiān)會初步調(diào)查結果顯示，該次事件的金額超過2000萬港元，而該公司內(nèi)部可能早就發(fā)現(xiàn)曾有客戶資金被挪用，但卻隱瞞客戶以及證監(jiān)會?！ ?jù)悉，涉嫌挪用客戶股票及資金的經(jīng)紀人可謂是老手。萬隆行股東之一兼發(fā)言人徐培榮日前表示，該員工從事經(jīng)紀工作已有17年，公司一直很信任該人士，但其利用公司早期的制度漏洞獲取利益?！耙郧肮局贫炔⒉煌晟疲锌蛻糁苯影彦X存入他的賬戶，但他并沒有買賣股票?！薄 ∷硎?，公司因去年年底收到部分客戶投訴，表示收不到月結算單，便進行查詢，其間曾向相關經(jīng)紀查詢，以改善制度。而這一次的后果最為嚴重，這才上報證監(jiān)會，并報警。在問到該經(jīng)紀人從去年底開始繼續(xù)擔任經(jīng)紀工作時，葉培榮說：“該人士并沒有離職。” 經(jīng)紀人自己做炒家 由于近期香港股市大旺，證券經(jīng)紀人獲利頗豐，因此萬隆行出事讓香港市場很“意外”。有資深經(jīng)紀人表示，經(jīng)紀人之所以出事，是因為好多經(jīng)紀人自己也是炒家?！耙挥惺种匈Y金周轉不靈，便想到向客戶資金下手?！薄 ≈劣诮?jīng)紀人為何熱衷炒股，香港業(yè)界一直認為與經(jīng)紀人薪水支付方式有關。在香港市場上，經(jīng)紀人一般只有數(shù)千元底薪，其他主要收入靠傭金，這使得經(jīng)紀人的收入很不穩(wěn)定，可謂“朝不保夕”。因此，有許多從業(yè)人員都“轉快錢”?！霸滦綆浊г?，但有的客戶不用一天便可賺到幾百萬，怎能不受誘惑？”一位從事證券經(jīng)紀多年的人士表示?！ ∠愀蹣I(yè)內(nèi)人士表示，香港市場上經(jīng)紀行倒閉并不罕見，早在2003年非典期間因經(jīng)濟不景氣，成交急劇下跌，很多經(jīng)紀行悄悄關門。不過，大多是自顧結業(yè)，沒有觸及或挪用客戶資金。但自去年以來的經(jīng)紀行出事，并不是財務困境，而是有經(jīng)紀人以身試法，擅自挪用客戶資金?！半m然這是個別事件，但也希望業(yè)界自律，如果出問題行較多，將影響到投資者對經(jīng)紀界的信心?！毕愀圩C券經(jīng)紀業(yè)協(xié)會前主席艾秉禮指出?！ 】蛻艋蚴茈p重損失 萬隆行共有1500名客戶，當中400人是這次涉嫌挪用資金經(jīng)紀人的客戶。被挪用的資金超過2000萬港元。截至8月31日，即香港證監(jiān)會限制該行經(jīng)營業(yè)務當天，就有31人向投資者賠償有限公司提交索賠請求。據(jù)悉，請求賠償?shù)娜藬?shù)將增加?！ ≡谫Y金被挪用而遭受的直接損失外，還有來自萬隆行被限制經(jīng)營所帶來的損失。 香港業(yè)內(nèi)人士表示，香港股市近期以來如坐過山車一般，指數(shù)上下波動較大，尤其一些低價股票開始下跌。手握這些股票的散戶有必要出售股票，以減少損失。但是，由于香港證監(jiān)會強迫萬隆行停止經(jīng)營，其客戶無法進行交易。如果股票下跌，“損失將是不可避免的。” 有專家指出，香港證監(jiān)會應該在監(jiān)控下讓客戶憑單據(jù)出售股票或提取股票，最多是不讓客戶買進股票。“這樣既可以迅速結算，讓實際損失水落石出，而且可以避免給客戶帶來因不能交易股票而帶來的損失?！薄 ∫庞幸馐召徣f隆行 該公司發(fā)言人徐培榮表示，證監(jiān)會凍結資產(chǎn)對公司影響很大，公司前景不容樂觀。他指出，公司本身財務狀況良好，沒有負債，沒有盜用客戶股票，是這次事件的受害者。不過，公司需要支付的賠款數(shù)額巨大，“恐怕難以應付”。 作為老字號的萬隆行現(xiàn)在面臨著倒閉危機。同時，萬隆行也有可能被別的公司收購。香港耀才證券公司日前已經(jīng)向香港證監(jiān)會提交請求，表達有意收購萬隆行。耀才證券總經(jīng)理陳啟峰表示，該公司一直有意收購中小型證券公司，早前在鴻運、大發(fā)證券出事后，耀才均主動向證監(jiān)會表達了收購意愿，但由于過了申請期限，方案沒有獲得批準?！ ∽C券經(jīng)紀公司相繼出現(xiàn)問題，或許將會使香港銀行機構受益。署理銀行公會主席洪丕正在萬隆行出事后表示，客戶由經(jīng)紀行流向銀行是大趨勢，大方向，因為“銀行的系統(tǒng)及結構更完善健全，投資者也開始轉為使用線上買賣?！?br/>